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制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章规则并行使审批权

  • 阮俊武阮俊武
  • 投资
  • 2025-07-05 09:10:40
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基金通过依法行使审批或核准权依法办理基金备案对基金管理人
  D解析:基金监管机构的内容。

根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法的规定具备
  D解析:根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,合规负责人,包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的督察长。合规负责人应当通晓相关法律法规和准则,诚实守信,熟悉证券、基金业务,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能,并具备下列任职条件。

基金通过依法行使审批或核准权依法办理基金备案对基金管理人
  正确答案:B解析:基金监管机构通过依法行使审批或批准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处,因此其在基金的运作过程中起着重要的作用。

根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法下列不属于
  制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。B属于投资风险。

下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是
  【答案】:B证券基金机构监管部的主要职责有:①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究;②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则;③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管;⑤指导、组中局判织和协调证监。

基金通过依法行使审批或核准权依法办理基金备案对基金管理人
  B解析:通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,是基金监管机构的职责。

属于基金监管部门规章的是
  D【专家解析】《基金管理公司治理准则》属于规范性文件,属于国家法律。证券投资基金法》和《证券法》

基金监管法规体系有哪些
  基金监管法规体系主要包括以下几方面:《证券投资基金法》:这是中国基金业的基础法律,规定了基金的设立、运作、托管、交易等活动的基本规则,以及基金从业者的权利和义务。《私募投资基金监督管理暂行办法》:这个办法对私募基金的监督管理做出了具体规定,包括私募基金的注。

我国基金监管活动的主要依据是以及中国证监会基金业协会证券
  正确答案:BP77我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。

对股权投资基金业务活动实施监督管理I证券投资基金法II
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