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根据证券法投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有

  • 毛栋程毛栋程
  • 投资
  • 2025-07-25 22:11:11
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证券法第一百七十一条明确规定投资咨询机构及其从业人员从事
  正确解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

证券法规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有
  正确答案:ABCD

国证券法规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有
  正确答案:B解析:投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为:1代理委托人从事证券投资。2与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。3买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票4利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。5法律、行政。

根据证券法的规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务
  正确答案:ABCD识记。

证券法规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得
  正确答案:ABCD本题考查投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为。选项ABCD都正确。

证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动A代理委托人
  正确答案:ABCD解析本题所要考核的知识点是证券、期货投资咨询人员的禁止性行为。《证券法》第171条规定:“投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:一代理委托人从事证券投资。二与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。三买卖本咨询。

我国证券法规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时
  B

我国证券法规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时
  B

证券法规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得
  正确答案:ABC解析:D项属于投资咨询机构及其从业人员的一项义务,不属于禁止性行为。

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是
  C解析:证券发行中介机构作为一种证券服务机构,投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为:代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信。