证券公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件有Ⅰ有100万
A
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理并按照规定的
ABCD解析:期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。【知识点】期货投资咨询业务及。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当遵守有关法律
A
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当遵守有关法律
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中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起月内
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期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求
A,D解析:《期货公司投资咨询业务试行办法》第十四条规定,期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合
正确答案:B,C,D解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准,故选项A错误。
下列属于期货公司期货投资咨询业务活动的有
ABCD解析:期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:1协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;2收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影。
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述错误的是
C解析:期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立D正确。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B正确。
期货投资咨询业务是基于客户委托期货公司及其从业人员向客户提供
正确答案:ABC期货投资咨询业务是基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。故本题答案为ABC。