当前位置:首页> 投资> 有关证券公司证券投资咨询机构及其人员的下述行为不正确的是

有关证券公司证券投资咨询机构及其人员的下述行为不正确的是

  • 袁士元袁士元
  • 投资
  • 2025-06-16 11:17:27
  • 3

证券公司证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的
  A

中国证监会及其派出机构对证券公司证券投资咨询机构发布证券研究
  错误解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

按照证券业从业人员执业行为准则的规定证券投资咨询机构
  正确答案:A解析:证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括:不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益,更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

根据证券法的规定证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务
  正确

我国证券法规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务
  ABC

6根据证券法律制度的规定证券投资咨询机构及其从业人员不得从事
  BCD

6根据证券法律制度的规定证券投资咨询机构及其从业人员不得从事
  BCD

依法对证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督
  正确答案:D本题考核的是中国证监会及其派出机构的职责。中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

根据证券法律制度的规定证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的
  A,B,C

我国证券法规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务
  A,B,C